中国科学院科技论文预发布平台(ChinaXiv) 建设及成效

        由于预印本交流符合开放科研的发展潮流,得到国家科技管理部门和基金组织的认可,因此近年来,特别是自2016年以来,是预印本交流空前繁荣发展的时期。很多科研机构纷纷站出来,推出了不同领域的预印本平台(如BioRxiv,ChemRxiv,PsyArXiv,SocArXiv等);而原有的一些预印本平台也适应需要,升级发展,努力进行领域扩张。当前各类预印本平台的繁荣发展,改变着传统以期刊为主体的学术交流模式,也代表着基于预印本的新型学术交流话语权的激烈竞争。

        正如一个国家的科技期刊代表着当前这个国家在国际学术交流体系中的话语权一样,一个国家的预印本平台也代表着未来这个国家在国际预印本交流体系中的话语权。目前在国际上,预印本交流的话语权竞争已经开始。2016年,中国科学院启动“中国科学院科技论文预发布平台”(ChinaXiv)项目,由中国科学院传播局组织实施,中国科学院发展规划局提出具体指导,中国科学院文献情报中心承担建设,中科院研究所、期刊、学协会等共同参与。

        ChinaXiv的建设,为实现3个目标:(1)建立起“开放存缴+质量检查+学术交流+分发传播+开放评阅”的科技论文预发布服务机制;(2)建立嵌入学术交流过程的吸引读者和吸引期刊参与机制、组织管理机制、宣传推广机制为主的可持续运行机制;(3)实现与中国科技期刊的合作、关联,将院内外优秀的预印本资源纳入到中国科学院期刊统一采编系统中来。

       基于国际预印本通行规范运营模式,ChinaXiv建立了完善的组织管理机制,建立了科学咨询委员会、用户咨询委员会,及4个工作组。完成预发布平台的开发建设(ChinaXiv.cn),积极推介ChinaXiv的使用服务,开展了“百所行”、“高校巡回宣传”、“宣传推介大使”活动,组织多方参与的“预印本与新型学术交流研讨会”,服务覆盖范围及影响力逐步上升。

        截至到2017年12月,ChinaXiv合作的国内研究所/高校/期刊超过50多家,平台接收提交论文总量12,234篇,通过审核正式发布论文7,316篇,总浏览量126,197次、总下载量62,208次,平台累计43,841个用户访问,其中活跃用户2,674位,ChinaXiv促进学术交流、科研共享的成效正在初步呈现。

        2017年国际预印本领域发生了一系列重大事件,出现了更多领域的预印本平台。由超过47个国家的图书馆管理员和信息科学家组成的国际小组创建了图书馆学、档案学领域的预印本平台LISSA。社科类预印本平台SSRN平台在2017年陆续推出生物学科研网络(Biology Research Network,BioRN)、化学科研网络(Chemistry Research Network,ChemRN)、工程研究网络(Engineering Research Network,EngRN)、妇女及性别研究网络(Women’s and Gender Studies,WGSRN)。其中,最为突出的是,在美国《科学》杂志12月21日公布的2017年十大科学突破中[1],以BioRxiv为标志的“生物学预印本交流兴起”赫然位列其中,被认为是“学术交流中的重大文化变革”。面向这种发展趋势,在ChinaXiv实践的基础上,中国正在积极规划相关政策来支持预印本交流,推进科学家充分应用预印本渠道发布重要成果,加强国家级预印本平台的建设,投入到符合国际潮流的新型学术交流模式。

 

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附件1:

中国科学院科技论文预发布平台(ChinaXiv)

建设及成效

 

一、背景与意义

        自1991年arXiv推出以来,预印本平台在学术交流中的地位不断提升。目前,各领域的预印本平台(如BioRxiv、ChemRxiv、PsyArXiv、SocArXiv等)不断涌现,深刻影响科研基金资助、科研进程、成果发布、学术交流、期刊出版、科研评价等方面。这种以学界自治为基础,通过论文手稿进行学术交流的预印本平台,除可以帮助科研人员更快速广泛地传播研究成果、缩短期刊论文刊发时滞外,还具有帮助科研人员确立其科研发现的优先权,促进研究成果的开放获取和应用的功能,因而越来越得到学术团体的关注。

        2016年,中国科学院启动了“中国科学院科技论文预发布平台”(ChinaXiv)项目,由中国科学院传播局组织实施,中国科学院发展规划局提出具体指导,中国科学院文献情报中心承担建设,相关研究所、期刊、学协会共同参与。 ChinaXiv作为中国科学院科技期刊“十三五”规划和中国科学院科技期刊改革与发展率先行动计划的一个重要部分,以中国科学院为基础,面向全国科研人员接收中英文科学论文的预印本存缴和已发表科学论文的开放存档服务。致力于构建一种新型的学界自治的科研成果交流和共享平台,与传统的基于期刊成果发布方式形成有效互补,对于鼓励科研人员公平竞争,保障优秀科研成果首发权的认定,促进中国优秀科研成果率先保存并服务于中国科技界,推动科研成果的开放获取,促进更大范围的学术交流,构建公开公正的学术交流生态, 助力于科技期刊和科研出版的集约化、国际化发展都有着重要意义。

二、目标与定位

       ChinaXiv的建设目标包括:

       (1)建立起“开放存缴+质量检查+学术交流+分发传播+开放评阅”的科技论文预发布服务机制,通过可靠首发权登记、立即开放获取、丰富的作者和读者服务、有效的期刊服务,最终建成中国科学家在中国本土的可靠、规范、权威的论文预印本首发平台和快速传播平台,实现科研论文预印本的开放存档和发布。

        (2)建立有效的吸引读者和吸引期刊机制、组织管理机制、宣传推广和可持续运行机制,嵌入学术交流工具,最终将ChinaXiv建成为被中国科技界广泛认可的、在国际上有一定影响力的新型学术交流平台。

        (3)实现与中国科学院科技期刊的合作支撑,以合作期刊的模式建立与期刊之间的关联,将院内外优秀的预印本资源纳入到中国科学院期刊采编系统中来,有效支撑中国科学院科技期刊建设工作。提供多种便捷的服务,帮助科研人员发表和传播自己的科研成果,帮助科技期刊出版商第一时间获得优质的科研论文。

三、建设成效

        在系统平台建设方面,面向作者建立了论文提交系统,能够支持多种提交手段,如在线提交、Email提交和批量提交。供论文提交审查管理平台,支持论文的自动合规审查、重复性检查、剽窃内容检查等,方便质量管理人员进行论文审查操作。ChinaXiv目前面向全部自然科学领域开放,建立了相关领域的学协会预印本库、期刊仓储库等,正在与心理所联合建设心理学专业领域预印本平台。

        在组织管理机制方面,ChinaXiv是国内第一个按国际通行模式规范运营的预发布平台,具备权威、规范的运营保障机制。管理咨询层面由管理委员会指导预发布平台的运行,科学咨询委员会指导仓储的学术领域规划,用户咨询委员会指导ChinaXiv的服务和应用。同时,在管理委员会下组建了运营工作组,分为系统运维组、论文质量管理组、政策研究组、用户服务组四个小组,专项负责对系统平台功能和数据建设的常规运营。

                                                                               图1 ChinaXiv的组织机制

       在规范建设方面,制定了《 ChinaXiv论文提交者、论文评议者基本准则》、《 ChinaXiv预发布论文审核工作指南》、《 ChinaXiv论文准入规范》、《论文责任者(论文作者)研究身份识别材料》说明等相关文档。

        论文质量管理机制方面,ChinaXiv由论文质量管理组保障预发布论文的质量。通过建立论文常规审核制、领域专家评审制,领域专家评审制、论文开放评议制、问题论文撤稿制非诚信作者名单制,杜绝非科技论文的发布。并建立了一套质量控制规范,论文质量明显提升。

                                    图2 ChinaXiv预印本质量控制机制

        在宣传推广方面,(1)深入科研一线,开展宣传推广,制定了“百所行”、“高校巡回宣传”活动,培训讲座、园区发放资料、课题组一对一宣传、招募研究生推广大使等活动,直接深入到科研一线进行宣传演讲,鼓励科研人员分享科研成果。(2)面向学协会及会议推广,开展会议报告、会议驻场宣传、学协会会议论文合作存缴等;(3)大力发展合作期刊,举办期刊合作说明会、开展各类期刊会议报告、期刊论文预印本合作发布及期刊协助推广等。(4)组织大型互动推介活动,如ChinaXiv LOGO征集、预印本与新型学术交流研讨会、“预发布、助科研”文献传递服务活动等;(5)开展交流合作,寻求更多发展机遇,积极与推进与SSRN(预印本平台)合作。

       截至目前ChinaXiv的合作研究所包括中国科学院高能物理所、理论物理所、国家空间科学中心、计算所、植物所、生物物理所、青岛生物能源所、合肥物质研究院等20家。合作期刊包括了《中国科学院院刊》、《金属学报》、《生态学报》、《工程热物理学报》、《中国生物工程杂志》、《古脊椎动物学报》、《自动化学报》、《电气工程学报》等26种。

       目前,平台接收提交论文总量12,234篇,通过审核正式发布论文7,316篇。主要分布在物理学(1,768),生物学(2,502),材料科学(514),动力与电气工程(431),农、林、牧、渔(404),地球科学(402),天文学(150),计算机科学(138),化学(50),土木建筑工程(43),能源科学(29),数学(21)等方面。平台累计43,841个用户访问,其中2,674个研究人员进行了注册和论文存缴,中科院院内包括中国科学技术大学、合肥物质研究院、计算所、植物所、天文台、纳米所、心理所等54家研究所在平台提交了论文;院外共242家机构的研究人员在ChinaXiv平台进行了访问和论文提交,如清华大学、北京邮电大学、西安电子科技大学、中国空气动力研究与发展中心、中国船舶科学研究中心、西北工业大学、四川大学、北京应用物理与计算数学研究所、东北电力大学等机构均在平台提交了论文。截止目前,平台累计总浏览量126,197次、总下载量62,208次,大大提高了预印本论文的被发现率和被引用率。

 


[1]http://vis.sciencemag.org/breakthrough2017/